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世界观察：ST海投部分当事人处罚落地 投资者索赔案持续征集中

时间：2023-04-25 10:32:00来源：大众证券报


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4月23日，ST海投（000616）公告称，近日，公司收到证监会《行政处罚决定书（陶琰、朱西川）》。此前，在2022年12月29日，证监会已依法对ST海投及部分当事人作出行政处罚。

经查明，ST海投及当事人存在以下违法事实：海航集团通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理；在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨；在人事任免上由海航集团统筹制定管理制度，统一任命定岗。

ST海投属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其对相关关联方的担保事项等，均在海航集团的组织及操控下完成，由此导致ST海投未按规定披露关联担保、关联交易和股权转让事项。

此次处罚书中，证监会决定对时任公司监事、合规法务部总经理陶琰，时任董秘朱西川给予警告，并分别处以五十万元罚款。

根据《证券法》及相关司法解释，上市公司等因虚假陈述导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师提示，凡在2016年9月14日至2021年4月29日期间买入ST海投，并在2021年4月29日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18）报名，参与索赔。最终索赔条件以法院认定为准。

此外，因ST海投业绩预告修正公告预计公司2022年度的净利润为负值且营业收入低于1亿元，公司股票将可能在2022年年度报告披露后被实施退市风险警示。

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